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证监会对涂忠华等五人操纵股价案作出行政处罚

    发布日期:2018-11-29    来源: 泵阀轴承网   编辑:笔名
核心提示:证监会新闻发言人邓舸11日说,日前,证监会昆明癫病康复军海砺

证监会新闻发言人邓舸11日说,日前,证监会昆明癫病康复军海砺攻勊对涂忠华等五人操纵股价案件作出行政处罚决定,没收违法所得1973多万元,并处以等额罚款。

证监会认定,2013年10月至2014年3月,涂忠华、王伟力、薛文聪、周强、郭伟文五人,以深圳市元成资产管理有限公司名义招揽理财客户,以涂忠华为主导,使用“蒋癫痫频繁发作怎么办某军”等18个证券账户,采取盘中利用资金优势连续买卖、在自己实专业癫痫医院在哪际控制的账户间交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等方式,大量交陕西癫痫病医院哪家最有权威易“九鼎新材(002201,股吧)”、“新海股份(002120,股吧)”两只股票,获利1973多万元。

其中,涂忠华负责总的投资策略、热点及下单决策,其他四人参与讨论,同时下单、交叉操作、在账户之间交易并在网络发帖配合炒作。涂忠华在共同操纵中起主要作用,薛文聪是大股东,王伟力、周强、郭伟文起次要作用。

证监会决定,没收蒋某军等15个账户违法所得1394多万元,并对涂忠华、薛文聪、王伟力、周强、郭伟文处以1394多万元的罚款。该部分罚款,由涂忠华承担近558元,薛文聪承担418万多元,王伟力、周强、郭伟文分别承担139万多元;没收涂某根等3个账户违法所得578万多元,并对涂忠华处以等额罚款。

此案系多名自然人以私募基金为平台,共同操纵股价的典型案例。据介绍,涂忠华等人提出,本案被处罚主体应该是元成公司,而非其个人。对此,证监会认为,涂忠华等五人的操纵行为与公司组织完全割裂,其行为不依附于公司的存在,元成公司仅是其招揽客户的工具,元成公司各股东之间是松散的联合体,没有公司治理结构相关文件,因此,证监会将本案认定为个人违法而非公司违法。(记者赵晓辉、许晟)

(责任编辑: HN666)



 
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